針對百尺竿頭公開收購樂陞股票惡意違約不履行交割案，
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，金管會昨天發布對中國信託商銀及中國信託證券行政處分。金管會表示，
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，中信銀行及中信證券都有內控制度作業缺失，
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，將處罰中信銀行三百萬元、中信銀行公開收購信託業務停止三個月、中信證券停止財務規劃及諮詢業務三個月。中國信託昨天才剛在六大報頭版登廣告，
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，強調承辦百尺竿頭公開收購樂陞案，
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，一切依法規辦理。但是昨天傍晚，金管會馬上發布對中國信託處以行政裁罰。中信金控昨晚回應，並無違反現行相關法令，對裁罰深表遺憾，將審慎評估提起行政救濟，並期盼主管機關修訂並健全公開收購相關法令，讓業界遵循，並維護投資大眾權益。中信金總經理吳一揆說，中信金一切按照法規與合約行事，樂陞公開收購案，因百尺竿頭違約交割，導致應賣股東損失慘重，這是制度面不夠完善所致。金管會證期局副局長周惠美表示，處分案自十月一日起生效，中信證券一年內「不能增設分支機構、不能做國內外投資，也不能辦理現金增資及募集公司債」等。目前中信證券手頭還有兩個財顧案，但十月起業務遭停止三個月，這兩個案子也不能再承做。周惠美表示，百尺竿頭委任中信銀行信託部為公開收購案受委任機構，中信證券承銷部則與百尺竿頭簽訂財務顧問契約，中信銀行及中信證券在本案有多項缺失，包括未落實評估客戶（百尺竿頭）的風險、未審慎評估以及探究客戶實際收益人的狀況。周惠美說，中信銀行所謂的「認識客戶」查證，只去看百尺竿頭及其上層機構、億豪投資的營利事業登記資料，但百尺竿頭屬「首次往來客戶」，應要特別注意；本案是百尺竿頭須支付款項，且收購案簽約前，百尺竿頭剛剛換了「負責人」，但中信銀行從頭到尾都評定百尺竿頭和億豪都是「低風險等級」，結果這個「低風險等級」客戶最後違約。，